为帮助证券经营机构提升合规管理水平,规范业务运作,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与广东证券期货业协会于2018年6月20日上午在广州联合举办“辖区证券经营机构投资咨询业务合规管理培训班”。现将有关事项通知如下:

　　金融科技背景下券商投资咨询业务的新特征;市场政策双重驱动,创新中严把风控;如何做好投资咨询业务的合规管理、风控管理、适当性管理;新形势下如何做好防范风险的关键点把控。

　　辖区各证券分公司、证券营业部营销(营运)总监、财富管理中心负责人、投资顾问、分支机构负责人及合规专员等。

　　本次培训只收取成本费110元/人(含场租、资料印制、讲课费等),培训人员的食宿、交通费自理。

　　本次培训不接受现金和个人账户汇款。请参加培训的会员单位以公司账户统一将相应培训费于2018年6月8日前汇至协会以下账户,并在银行汇款单备注开票抬头,以便协会开具,为普通。

　　本次培训采取网名方式。请各证券经营机构以用户名和密码登录协会网站(首页占击“辖区证券经营机构投资咨询业务合规管理培训班”浮动窗口进行报名(注:因开需要,请报名时务必准确填写开票抬头和统一社会信用代码)。

　　(三)培训人员如需住宿,请自行联系酒店预定(珠江宾馆订房电线)。房间协议价为:标准单430元/天,标准双400元/天,早餐另计30元/人。

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