2018年10月11日，中国证券投资基金业协会(以下简称协会)合规与风险管理专业委员会在重庆召开2018年第三次会议。会议由委员会李文主持，委员及授权代表、相关工作人员共26人参加了会议，协会党委委员、副会长郑富仕出席了会议。

　　郑富仕副会长在会上了合规与风险管理专业委员会(以下简称委员会)委员调整情况的决定。他表示，合规委员会是协会成立的第一个专业委员会，其运作机制具有示范效应。委员会在自律规则起草及行业相关合规热点问题等方面做了大量工作，包括开展定期压力测试、起草并完成了《公募基金行业合规管理手册》等等，推动基金行业成为资管李悦是谁儿子行业规范发展的典范，对委员会、联席及全体委员表示感谢！同时，新委员的加入使得行业代表性方面更具有全面性，希望委员会锐意进取，持续提升行业的合规风控水平。

　　委员会李文表示，感谢协会在行业风险防控等方面做出的努力，以及对委员会的支持。在强化金融监管的背景下，委员会将汇聚行业力量，秉承专业，发挥专业力量，共同推动行业健康规范发展。

　　委员会就合规有效性评估的内容与格式等问题进行讨论。通力律师事务所安冬作为委员会特邀嘉宾，对合规有效性评估相关情况和问题进行了介绍。委员从评估的主要内容、覆盖范围、评估方法等方面对评估开展过程中发现的合规管理问题及实施困难进行了充分讨论。委员认为进行合规有效性评估能够全面考量公司合规管理的有效性，各公司应当加强重视，推动行业切实履行相关要求。委员会在会后进一步探索合规有效性评估内容与格式的统一，提升评估效率，完告内容。

　　会议就防范基金管理公司内幕交易相关问题进行探讨，委员从制度制定与执行、从业人员内幕交易防控意识提升等方面提出了有益的意见与。

　　最后，会议对《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等行业相关合规热点问题进行了交流分享。希望相关部门能够对资管新规方面政策进行细化的与解读，并根据实际情况给予相应的过渡期，以便平稳完成相关整改工作。

　　会议讨论热烈、效果良好。委员会表示，在下一步工作中，将按照会议要求开展后续工作，进一步履行合规负责人的职责，切实做好风险防控工作。

　　李文、张南、陶耿、王炜、杨玲、朱碧艳、杨文辉、孙麒清、鲍、李锦、陈晖、古韵、周浩、周峰、王珊、邱刚、欧阳浩、王菲萍、邢颖、潘西里、赵冰

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